经纪人管理办法

（国家工商行政管理局１９９５年１０月２６日发布实施）

第一章 总则

第一条 为确立经纪人的法律地位，保障经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，促进经纪业的健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称经纪人，是指依照本办法的规定，在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。

第三条 经纪人从事经纪活动，应当遵守国家法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

第四条 经纪人的合法权益受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯。

第五条 各级工商行政管理机关负责对经纪人进行监督管理。其主要职责是：

（一）经纪资格的认定；

（二）经纪人的登记注册；

（三）依照有关法律、法规和本办法的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；

（四）指导经纪人自律组织的工作；

（五）国家赋予的其他职责。

第二章 资格认定

第六条 具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；

（三）有固定的住所；

（四）掌握国家有关的法律、法规和政策；

（五）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。

第七条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。

符合本办法第六条规定条件，已取得经纪资格证书的人员，经专门考核合格，取得专业经纪资格，由工商行政管理机关会同有关部门发给专业经纪资格证书。

第三章 经纪组织

第八条 经纪人事务所由具有经纪资格证书的人员合伙设立。

经纪人事务所应当符合下列条件：

（一）有固定的业务场所；

（二）有一定的资金；

（三）由二名以上具有经纪资格证书的人员作为合伙人发起成立；

（四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有二名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；

（五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；

（六）合伙人之间订有书面合伙协议；

（七）法律、法规规定的其他条件。

经纪人事务所由合伙人按照出资比例或者协议约定，以各自的财产承担责任。合伙人对经纪人事务所的债务承担连带责任。

第九条 经纪公司是负有限责任的企业法人。

设立经纪公司应当符合下列条件：

（一）具有相应的组织机构和固定的业务场所；

（二）注册资金在十万元以上；

（三）有与其经营规模相适应的一定数量的专职人员，其中取得经纪资格证书的不得少于五人；

（四）兼营特殊行业经纪业务的，应当具有二名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；

（五）专门从事某种特殊行业经纪业务的，应当具有四名以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员；

（六）《公司法》及有关法规规定的其他条件。

第十条 具有经纪资格证书的非经纪行业现职人员，经所在单位同意，可以在经纪人事务所或者经纪公司兼职从事经纪活动。

第十一条 符合下列条件的人员，可以申请领取个体工商户《营业执照》，成为个体经纪人：

（一）有固定的业务场所；

（二）有一定的资金；

（三）取得经纪资格证书；

（四）有一定的从业经验；

（五）符合《城乡个体工商户管理暂行条例》的其它规定。

个体经纪人以自己的名义从事经纪活动，并以个人全部财产承担无限责任。

第十二条 除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其它经济组织从事经纪活动，需经所在地工商行政管理机关核准，并办理登记注册。

第十三条 符合本办法第八条、第九条、第十一条、第十二条规定条件的经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人和兼营经纪业务的经济组织，应当向所在地工商行政管理机关申请登记注册或者变更登记。工商行政管理机关应当在受理登记注册或者变更登记之日起３０日内，作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。

第四章 经纪活动

第十四条 经纪人依法进行经纪活动，受国家法律保护，任何单位和个人不得非法干预。

凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务，经纪人应当遵守国家有关规定在核准的经纪范围内进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经纪活动。

第十五条 经纪人从事经纪活动所得佣金是合法收入。

经纪人完成经纪活动后有权按照合同约定收取佣金。经纪人收取的佣金不得违反国家法律、法规和政策。

第十六条 经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与委托人签订书面居间合同、行纪合同或者委托合同，并载明主要事项。

第十七条 经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则：

（一）提供客观、公正、准确、高效的服务；

（二）将定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方；

（三）妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物；

（四）按照约定为当事人保守商业秘密；

（五）记录经纪业务成交情况，并保存三年以上；

（六）收取当事人佣金应当开具发票，并依法缴纳税收和行政管理费；

（七）法律、法规规定的其他行为规则。

第十八条 经纪人不得从事下列行为：

（一）超越其核准的经纪业务范围；

（二）隐瞒与经纪活动有关的重要事项；

（三）签订虚假合同；

（四）采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易；

（五）伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证；

（六）向当事人索取佣金以外的酬劳；

（七）参与国家明确规定的违禁物品、专控商品及其他不允许经纪人从事经纪业务的经纪活动；

（八）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易；

（九）法律、法规禁止的其他行为。

第五章 法律责任

第十九条 经纪人违反法律、法规及本办法规定，给当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。

第二十条 经纪人与委托人发生争议，可以协商解决，也可以依照双方约定或者事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。未作约定，事后又未达成仲裁协议的，可以向人民法院起诉。

第二十一条 各级工商行政管理机关均有权依据法律、法规及本办法，对其管辖的经纪人进行监督检查。经纪人应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。

第二十二条 对于违反工商行政管理登记管理法规的行为，由登记主管机关按照有关法规进行处理。

第二十三条 对于违反本办法第十七条规定的行为，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、二万元以下罚款等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书。

第二十四条 对于违反本办法第十八条规定，从事违法经纪活动的，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关根据情节处以警告、没收违法所得、五万元以下罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等处罚，并可吊销直接责任人员的经纪资格证书，其中，责令停业整顿、吊销营业执照的处罚，只能由颁发营业执照的工商行政管理机关作出。

对于触犯刑律构成犯罪的，应当及时移送司法机关追究有关当事人的刑事责任。

第六章 附则

第二十五条 各省、自治区、直辖市工商行政管理机关可以依据本办法，制定实施办法。

第二十六条 本办法由国家工商行政管理局解释。

第二十七条 本办法自发布之日起施行。

注：根据国家工商行政管理局一九九八年十二月三日第８６号令对３３件规章中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。本篇修改内容如下：

经纪人管理办法

第二十三条改为“对于违反本办法第十七条规定的行为，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。”

第二十四条改为“对于违反本办法第十八条规定，从事违法经纪活动的，法律、法规已有规定的，按有关规定处理；法律、法规没有规定的，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

对于触犯刑律构成犯罪的，应当及时移送司法机关追究有关当事人的刑事责任。”

第二十四条后增加一条为第二十五条，内容为“对经纪活动中，不具备本办法第六条规定的经纪从业人员，不得再从事经纪活动。”

原第二十七条为第二十八条，改为“本办法自公布之日起施行。”